1. Zweck der Richtlinie
Diese Richtlinie legt die internen Regeln von Akka zur Vermeidung von Interessenkonflikten fest, im Einklang mit Artikel 8 der Verordnung (EU) 2020/1503.
2. Interessenkonflikt
Im Sinne dieser Richtlinie bezeichnet ein Interessenkonflikt Umstände, die einen möglichen Nachteil oder Vorteilsverlust für einen Kunden oder mehrere Kunden begründen oder begründen können, oder einen Vorteil für eine Verpflichtete Person (wie nachstehend definiert) oder für Akka.
Interessenkonflikte können auftreten zwischen:
- den Interessen von Akka oder der Verpflichteten Personen und den Pflichten von Akka gegenüber einem oder mehreren Mitgliedern oder Projektträgern; und
- den Interessen von zwei oder mehr Mitgliedern und/oder Projektträgern von Akka untereinander.
Zur Ermittlung von Interessenkonflikten wird allgemein berücksichtigt, ob Akka, die Verpflichteten Personen oder die Verbundenen Parteien:
- einen finanziellen Gewinn erzielen oder einen finanziellen Verlust zulasten des Mitglieds und/oder des Projektträgers vermeiden können;
- möglicherweise ein vom Mitglied abweichendes Interesse an der Erbringung einer Dienstleistung oder der Durchführung einer Transaktion haben;
- Empfehlungen aussprechen oder bestimmte Projekte vorstellen, um die Interessen der Verpflichteten Person zu begünstigen;
- einen finanziellen oder sonstigen Anreiz haben, die Interessen eines Mitglieds oder einer Gruppe von Mitgliedern zulasten eines anderen Mitglieds zu begünstigen; und/oder
- von einer anderen Person als dem Kunden einen Anreiz im Zusammenhang mit der ihm erbrachten Dienstleistung erhalten, sei es in Form von Geld, Waren oder Dienstleistungen, der über die übliche Provision oder die Standardkosten der Dienstleistung hinausgeht.
3. Verpflichtete Personen
Zur Einhaltung dieser Richtlinie verpflichtet sind:
- die Mitglieder des Leitungsorgans von Akka, ob natürliche oder juristische Personen, sowie gegebenenfalls deren natürliche Vertreter;
- die Führungskräfte, Beschäftigten und Bevollmächtigten von Akka;
- die unmittelbaren und/oder mittelbaren Gesellschafter von Akka; und
- die Gesellschaften, die derselben Unternehmensgruppe wie Akka angehören, sowie deren Verwaltungsräte, Führungskräfte, Beschäftigten, Bevollmächtigten und unmittelbaren und/oder mittelbaren Gesellschafter.
Darüber hinaus haben nicht nur die Verpflichteten Personen die Vorgaben dieser Richtlinie einzuhalten, sondern auch die mit ihnen Verbundenen Personen, nämlich:
- Ehegatten oder Personen, die zur Verpflichteten Person in einer vergleichbaren persönlichen Beziehung stehen;
- Verwandte in auf- und absteigender Linie sowie Geschwister der Verpflichteten Person oder ihres Ehegatten (oder einer Person in vergleichbarer persönlicher Beziehung);
- Ehegatten (oder Personen in vergleichbarer persönlicher Beziehung) der Verwandten in auf- und absteigender Linie sowie der Geschwister der Verpflichteten Person;
- juristische Personen, bei denen sich die Verpflichtete Person allein oder über einen Dritten in einer der folgenden Situationen befindet:
- sie hält die Mehrheit der Stimmrechte;
- sie ist befugt, die Mehrheit der Mitglieder des Verwaltungsorgans zu bestellen oder abzuberufen;
- sie kann aufgrund von Vereinbarungen mit Dritten die Mehrheit der Stimmrechte ausüben;
- sie hat mit ihren Stimmen die Mehrheit der Mitglieder des Verwaltungsorgans bestellt.
Die Verpflichteten Personen und die Verbundenen Parteien haben in jeder Situation eines tatsächlichen oder möglichen Interessenkonflikts:
- von einer Mitwirkung abzusehen;
- von einer Einflussnahme auf die Entscheidungsfindung abzusehen;
- von jedem Missbrauch und jeder Offenlegung Vertraulicher Informationen abzusehen; und
- das Kontrollorgan unverzüglich zu unterrichten.
4. Verbundene Projekte
Akka hält keine Beteiligung an den auf seiner Plattform veröffentlichten Crowdfunding-Angeboten.
Akka akzeptiert im Zusammenhang mit den auf der Plattform angebotenen Crowdfunding-Dienstleistungen keine der folgenden Personen als Projektträger:
- Gesellschafter, die mindestens 20 % des Gesellschaftskapitals oder der Stimmrechte halten;
- Führungskräfte oder Beschäftigte;
- natürliche oder juristische Personen, die mit diesen Gesellschaftern, Führungskräften oder Beschäftigten durch ein Kontrollverhältnis verbunden sind (wie in Artikel 4 Absatz 1 Nummer 35 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU definiert).
5. Kontrollorgan
Das Kontrollorgan hat die Anwendung und Einhaltung der in dieser Richtlinie festgelegten Regeln sicherzustellen. Seine Aufgaben sind insbesondere:
- die Richtlinie aktuell zu halten;
- die Verbreitung, Kenntnis, das Verständnis und die Einhaltung der Richtlinie zu fördern;
- bei Zweifelsfragen zur Anwendung der Richtlinie zu beraten; und
- Abhilfemaßnahmen und Verfahren vorzuschlagen, um eine bessere Einhaltung der Richtlinie zu fördern.
Die Verpflichteten Personen haben den Aufforderungen des Kontrollorgans nachzukommen, um die Einhaltung der in dieser Richtlinie festgelegten Regeln zu gewährleisten.
6. Meldung und Beilegung von Interessenkonflikten
Wie bereits erwähnt, haben die Verpflichteten Personen dem Kontrollorgan jede Situation zur Kenntnis zu bringen, in der im Zusammenhang mit einer Handlung, einer Dienstleistung oder einem Vorgang ein Interessenkonflikt entstehen kann.
Die Meldungen haben schriftlich zu erfolgen, und zwar so bald wie möglich ab dem Zeitpunkt, zu dem der Umstand bekannt war oder hätte bekannt sein müssen, in jedem Fall aber vor jeder Entscheidung, die durch den möglichen Interessenkonflikt beeinflusst werden könnte.
Die Verpflichteten Personen haben die vorstehenden Angaben aktuell zu halten und jede Änderung oder Beendigung der gemeldeten Situationen mitzuteilen.
Bestehen Zweifel am Vorliegen eines Interessenkonflikts, sind die Verpflichteten Personen gehalten, den Fall dem Kontrollorgan zur Kenntnis zu bringen, ebenso die konkreten Umstände des potenziell konfliktbehafteten Vorgangs, damit das Kontrollorgan über das angemessene Vorgehen entscheiden kann.
Interessenkonflikte werden vom Kontrollorgan beigelegt.
Betrifft die Interessenkonfliktsituation das oder die Mitglieder des Kontrollorgans, erfolgt die Meldung dieses Umstands an das Leitungsorgan von Akka, das für die Beilegung zuständig ist.
Die Beilegung von Interessenkonflikten erfolgt stets im Einklang mit den Bestimmungen dieser Richtlinie und nach folgenden Grundsätzen:
- Die Erzielung eines finanziellen Vorteils durch Akka darf nicht Vorrang vor den Interessen der Mitglieder und/oder Projektträger haben;
- Den berechtigten Interessen der Mitglieder und/oder Projektträger ist Vorrang einzuräumen, unter Wahrung von Sorgfalt, Loyalität, Neutralität und Verschwiegenheit; und
- Kein Mitglied und keine Gruppe von Mitgliedern darf gegenüber anderen begünstigt werden.
7. Information der Mitglieder
Akka informiert die Mitglieder über die allgemeine Art und die Quellen von Interessenkonflikten sowie über die zu ihrer Minderung getroffenen Maßnahmen.
Die im vorstehenden Absatz genannte Offenlegung erfolgt rechtzeitig, damit die Mitglieder eine informierte Entscheidung über die Dienstleistung treffen können, bei der der Interessenkonflikt auftritt. Dabei wird die Art der Mitglieder berücksichtigt, denen die Information mitgeteilt wird, insbesondere ihre Einstufung als erfahrene oder nicht erfahrene potenzielle Anleger.
8. Verstoß
Ein Verstoß gegen die Bestimmungen dieser Richtlinie zieht die nach geltendem Recht vorgesehenen Disziplinarmaßnahmen nach sich.
Die Folgen eines Verstoßes treffen nicht nur die verstoßende Partei, sondern auch die Verpflichteten Personen, die den Verstoß durch Handeln oder Unterlassen ermöglicht haben.
Aktualisierte Fassung: 5. März 2025
